人保资产2026年公募基金合规管理评估服务项目公告
项目详情
1.项目名称：人保资产2026年公募基金合规管理评估服务项目
2.采购主要内容：根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三十一条和《证券投资基金管理公司合规管理规范（中基协发〔2024〕2号）》第二十七条规定，委托具有专业资质的外部专业机构对公募基金事业部合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。（具体采购内容及要求详见本比选采购文件第三章项目需求）：
3.响应方的资格要求：
3.1在中华人民共和国境内依法登记的法人或其他组织，具有独立承担民事责任的能力，供应商如为企业法人，须提供企业法人营业执照；供应商如为事业单位或其他组织，须提供事业单位法人证书或登记证或组织机构代码证或其他有效证明文件（复印件）；
3.2根据《证券投资基金管理公司合规管理规范（中基协发〔2024〕2号）》第二十七条规定：“基金管理公司委托外部专业机构进行合规管理有效性评估的，接受委托的机构应当符合下列条件：
（一）经中国证监会备案的律师事务所以及会计师事务所；
（二）合伙人或高级管理人员中至少有一位能够符合证券基金经营机构合规负责人的任职条件；
注：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第十八条规定：“合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上；（二）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（三）中国证监会规定的其他条件。”
（三）具有 3 年以上证券、基金行业合规、法务等相关工作经验或证券基金监督（自律）管理工作经验的人员不得少于 3 人；
（四）成立以来或近 3 年未受到刑事处罚，且未因重大违法违规行为被中国证监会或业务主管部门采取监管措施、受到行政处罚；
（五）合伙人或高级管理人员不得有重大违法违规记录或重大不良诚信记录。”
3.3具有履行合同所必需的资质和专业技术能力，公募业务服务团队资质强，服务团队经验及专业能力强，公募业务服务时间长，公募业务服务团队人数多，公募业务专业程度高，公募行业熟悉程度高；
3.4参加此项采购活动最近三年没有出现违法违规或失信行为，没有骗取中标和严重违约的行为；
3.6响应方法定代表人参与响应或谈判的，须在响应文件中提供法定代表人身份证明书；响应方委派授权代表参与谈判的，须在响应文件中提供法定代表人身份证明书和法定代表人授权书。
4.项目报名及获取采购文件
4.1报名时间：2026年10月26日 至 2026年11月1日，每天上午08:00至12:00，下午13:00至24:00。（北京时间，法定节假日除外）
4.2采购文件获取方式：有意向参与本项目响应的供应商请在上述规定时间内联系采购人办理相关登记手续并获取采购文件。（报名登记表格式详见公告附件）
4.3若供应商未按上述要求报名并获取采购文件，其响应将不被接受。
5.响应文件递交截止时间：2026年11月5日（星期四）15:00:00。
6.响应文件递交地点：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇广场1座26层1号会议室。
7.以上若有变更，采购人会通过邮件的形式通知响应方。
8.采购人联系方式
联 系 人：曹明哲
电 话：13585794686
邮 箱：caomz@piccamc.com
中国人保资产管理有限公司
2026年10月22日
